2017年證券從業(yè)資格考試真題及答案doc免費(fèi)版

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2017證券從業(yè)資格說(shuō)明

(一)一般從業(yè)資格考試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力;

4、違反考試紀(jì)律受到處分,禁考期限已過(guò)的。

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。

三、考試科目、范圍及題型

(一)考試科目和考試時(shí)間

9月考試安排“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”五個(gè)科目考試。

2017年證券從業(yè)資格考試真題及答案預(yù)覽

2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形（）不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。

A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系

B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

C.解釋期貨交易的方式

D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

【答案】C

3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。

A.45

B.35

C.30

D.40

【答案】A

4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品（）。

A.可以視為多個(gè)合格投資者

B.可以視為單一合格投資者

C.可以作為戰(zhàn)略投資者

D.不可以作為合格投資者

【答案】B

5.股份公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）監(jiān)事通過(guò)。

A.1/3

B.半數(shù)

C.2/3

D.3/4

【答案】B

6.證券公司最近（）個(gè)月存在違反誠(chéng)信的不良記錄，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.24

B.36

C.48

D.60

【答案】A

7.董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定（）。

A.投資品種

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

C.投資時(shí)機(jī)

D.資產(chǎn)配置策略

【答案】B

8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的（）。

A.證券資產(chǎn)

B.全部財(cái)產(chǎn)

C.現(xiàn)金資產(chǎn)

D.部分資產(chǎn)

【答案】B

9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書(shū)等文件。

A.公司所在地證監(jiān)局

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

10.期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A.經(jīng)許可后可從事

B.可繞道從事

C.可以從事

D.不得從事或變相從事

【答案】D